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理财资质考试试题
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单选题
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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。

A、5

B、3

C、2

D、1

答案:B

理财资质考试试题
已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成基金业协会组织的不少于()学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于()学时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行境内托管账户的支出范围是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8822.html
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代理销售基金结算资金,是指由我行归集的,在投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金()等资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8803.html
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金融市场发生重大变化导致理财产品投资比例暂时超出浮动区间且可能对理财产品收益产生重大影响的,商业银行应当及时向投资者进行信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e881c.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行总行应当在销售前(),将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8809.html
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由于代销理财属于表外业务,我行总行及分支行的代理销售理财产品部门负责人离任的,无需进行审计
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e880a.html
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《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8820.html
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对于非高净值客户,理财资金允许的投向为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8814.html
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销售新规中对于销售行为的要求,以下做法正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8800.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。

A、5

B、3

C、2

D、1

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成基金业协会组织的不少于()学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于()学时。

A. 20、5

B. 20、10

C. 15、5

D. 15、10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行境内托管账户的支出范围是():

A. 划入境外外汇资金运用结算账户的资金

B. 汇回商业银行货币兑换费

C. 托管费

D. 资产管理费

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代理销售基金结算资金,是指由我行归集的,在投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金()等资金。

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 分红

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8803.html
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金融市场发生重大变化导致理财产品投资比例暂时超出浮动区间且可能对理财产品收益产生重大影响的,商业银行应当及时向投资者进行信息披露。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e881c.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )

A. 35%,4%

B. 30%,4%

C. 35%,5%

D. 35%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行总行应当在销售前(),将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A. 1日

B. 10日

C. 2日

D. 3日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8809.html
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由于代销理财属于表外业务,我行总行及分支行的代理销售理财产品部门负责人离任的,无需进行审计

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e880a.html
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《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。

A. 2005年1月1日

B. 2005年5月1日

C. 2005年11月1日

D. 2006年1月1日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8820.html
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对于非高净值客户,理财资金允许的投向为

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8814.html
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销售新规中对于销售行为的要求,以下做法正确的是:( )

A. 业绩基准需要提供测算依据

B. 可以搭同其他产品一起销售

C. 不得通过“代金权益、金融产品”来销售理财产品

D. 必须要保护投资者的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8800.html
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