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理财资质考试试题

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单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。

A、事业单位

B、机关团体

C、金融企业

D、个人

答案：B

理财资质考试试题

理财机构签约信息变更交易可以撤销

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

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未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

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向不具备民事行为能力或限制民事行为能力的人销售理财产品

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全国债券登记系统发负责发放理财产品编码，编码具有唯一性

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

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中国人民银行或者其分支机构实施现场检查时，检查人员不得少于()人。

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下列属于目前纯债日开系列产品的赎回时间的是()

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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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单选题

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理财资质考试试题

单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。

A、事业单位

B、机关团体

C、金融企业

D、个人

答案：B

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理财机构签约信息变更交易可以撤销

A. 对

B. 错

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

向不具备民事行为能力或限制民事行为能力的人销售理财产品

A. 我行不允许

B. 由监护人陪同

C. 由监护人代办

D. 以上都不对

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全国债券登记系统发负责发放理财产品编码，编码具有唯一性

A. 正确

B. 错误

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

A. AFP

B. CFP

C. 理财产品销售资格

D. 银行业个人理财从业资格证书

点击查看答案

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查时，检查人员不得少于()人。

A. 5

B. 1

C. 2

D. 10

点击查看答案

下列属于目前纯债日开系列产品的赎回时间的是()

A. 0:00-15:30

B. 9:30-14:30

C. 9:00-15:30

D. 9:30-15:30

点击查看答案

金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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