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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A、35%，4%

B、30%，4%

C、35%，5%

D、35%，5%

答案：A

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投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

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对于客户的中期投资目标，应()

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投资者需要基金咨询或办理基金业务时，由（）为投资者提供服务。

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以下属于票据投资类理财产品主要投资对象的是()。

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

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理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以()向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

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金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

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代理销售基金结算资金属于我行，我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。

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理财资质考试试题

商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A、35%，4%

B、30%，4%

C、35%，5%

D、35%，5%

答案：A

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投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

A. 正确

B. 错误

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对于客户的中期投资目标，应()

A. 采用现金投资和固定利息投资，收益不高，但收益率较稳定，很少出现亏损

B. 主要考虑投资的成长性，可考虑采用具有税收效应的投资产品

C. 要更多地考虑投资的成长性和收益率，但投资风险会上升，出现亏损的概率也会更大

D. 视具体目标而确定投资策略

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投资者需要基金咨询或办理基金业务时，由（）为投资者提供服务。

A. 客户经理

B. 大堂经理

C. 柜员

D. 具备基金销售资格的代理销售基金人员

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以下属于票据投资类理财产品主要投资对象的是()。

A. 央行票据

B. 黄金

C. 石油

D. 大宗商品

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

点击查看答案

理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以()向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

A. 书面形式

B. 口头形式

C. 电话形式

D. 视频形式

点击查看答案

金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

A. 客户

B. 商业银行

C. 国家

D. 集体

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

A. 正确

B. 错误

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代理销售基金结算资金属于我行，我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。

A. 正确

B. 错误

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