A、制度完备性
B、修订及时性
C、执行有效性
D、报备自觉性
答案:ABD
A、制度完备性
B、修订及时性
C、执行有效性
D、报备自觉性
答案:ABD
A. 公安机关
B. 金融机构上一级机构
C. 中国人民银行当地分支机构
D. 金融机构总部
A. 内部控制
B. 内部活动
C. 外部审计
D. 内部审计
A. 可疑交易
B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的
C. 大额交易
D. 怀疑客户属于美国制裁名单
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争;
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员;
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
A. 董事会
B. 中国人民银行
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 其他高级管理层
A. 客户尽职调查
B. 反洗钱调查
C. 客户风险管理
D. 了解你的客户
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件