A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
答案:ABCD
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
答案:ABCD
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 反洗钱工作制度
B. 反洗钱组织体系
C. 反洗钱系统操作
D. 反洗钱身份识别制度
A. 每日
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 利益输送
D. 民间借贷
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
A. 可疑交易
B. 大额频繁交易
C. 频繁交易
D. 大额交易