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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括( )。

A、汇款人的姓名或名称

B、汇款人的账号、住所

C、收款人的姓名、住所

D、以上都是

答案：D

2022年反洗钱知识题库

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户“的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门机构定期通报反洗钱工作情况。

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

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根据客户及其申请业务的风险状况，可采取缩短开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括( )。

A、汇款人的姓名或名称

B、汇款人的账号、住所

C、收款人的姓名、住所

D、以上都是

答案：D

相关题目

A. 0.2

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

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A. 联网核查身份证件

B. 人员问询

C. 客户回访、实地查访

D. 公用事业账单、网络信息查验

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门机构定期通报反洗钱工作情况。

点击查看答案

客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

点击查看答案

反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

A. 大额和可疑交易数据报送

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存

D. 反洗钱监督检查

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根据客户及其申请业务的风险状况，可采取缩短开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。

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