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有关监督检查部门已经作出的检查结论能够满足其他监督检查部门履行本部门职责需要的,其他监督检查部门应当加以利用,避免重复查帐。
有关行政部门的工作人员在实施监督管理中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露国家秘密、商业秘密,尚不构成犯罪的,应降级并下岗待业。
有关行政部门的工作人员在实施监督管理中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露国家秘密、商业秘密,构成犯罪的,依法追究民事责任。
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
银监会及其分支机构负责监督、稽核储蓄机构的业务工作,纠正和处罚违反国家储蓄法律、法规和政策的行为。
银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管,按年度组织对商业银行内部控制进行评估。
因管理不到位导致运营条线发生案件、重大风险事件、重大违规事件、重大责任事故、人身安全事故,可认定为专业管理严重违规行为。()
一般违规行为认定的基本原则:会计管理部门应根据“实事求是、严惩不贷”的原则,将一般违规行为与严重违规行为、一般会计差错进行区别认定。()
一般违规行为,是指违规情节较轻、没有造成经济损失和其他不良后果的违规行为。()
严禁私自代客户保管存单、卡、折、网银证书、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件、已经填写的本行产品与服务的申请书等重要物品。
