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多选题
需准入制裁名单或涉敏国家（地区）客户时，应做到以下几点（ ）
A
开展加强客户身份识别，履行调查表内的审批流程后，作为客户身份识别记录留存
B
若客户为外交人员、留学生或合法就业人员，需提供使馆或相关权威机构为其提供的外交人员、留学或就业的有效证明
C
各开户机构负责维护客户关系的客户管理部门审核认为相关人员或账户无金融制裁合规风险，应将详细的背景材料及中国建设银行反洗钱加强客户身份识别调查表，逐级上报至一级分行客户管理部门，一级分行客户管理部门可在征求本级其他业务管理部门及内控合规部意见后，在把控客户风险与收益的基础上，审批是否准入相关客户或账户
D
客户在尽职调查过程中不配合、拒绝提供材料导致无法开展尽职调查或通过尽职调查的，以及无法识别相关人员或账户是否具有金融制裁合规风险的，应按照审慎原则拒绝予以准入
答案解析
正确答案：ABCD
题目纠错
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