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银行银行银行银行
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多选题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》中的农业银行反洗钱工作基本原则包括()

A
依法合规原则、全面覆盖原则
B
风险为本原则、独立性原则
C
统筹管理原则、持续改进原则
D
保密性原则、有效性原则

答案解析

正确答案:124
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单选题

集团各机构应制定有效的反洗钱及制裁合规人员继任计划,加强合规人员队伍建设,保持合规人员稳定性。

单选题

境外机构反洗钱及制裁合规人员数量,由境外机构根据业务需要与本机构人力资源部、全球反洗钱中心共同协商确定。

单选题

二级分行、一级支行可根据工作需要,在合规部门或指定部门,设置反洗钱及制裁合规岗位,配备专职人员,专职人员不得少于 2 人。

单选题

一级分行()任职前,应经过总行全球反洗钱中心的专业测试。

单选题

()及以下机构第一道防线部门应指定()负责本部门反洗钱及制裁合规工作。

单选题

总行第一道防线部门反洗钱及制裁合规专职人员数量,应根据部门人数合理确定。

单选题

境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向()执行职能报告路线,向()执行管理报告路线。

单选题

()应设置风险合规部门,并在部门内部配备反洗钱及制裁合规专职人员。

单选题

各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱合规管理委员会的日常办事机构,根据工作需要提请召开委员会会议,做好会务、决议落实等工作。

单选题

总行全球反洗钱中心总经理向首席合规官报告反洗钱及制裁合规日常工作,并按年汇总分析全行第一、二道防线部门反洗钱及制裁合规履职情况,向分管行领导报告。

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