违反保密规定，泄露有关信息的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处一万元以上十万元以下罚款。

总行、一级分行、境外机构和子公司可通过设立专用邮箱、电话等方式，鼓励本机构员工在发现洗钱或制裁风险隐患、行为时，及时向（）反洗钱主管部门报告。

当反洗钱及制裁合规问题涉及多个部门，且无法通过正常途径解决时，反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）有权向本机构主要负责人升级报告或提请召开相关委员会解决。

总行全球反洗钱中心应将 MIS 季度报告报送至（）

MIS报告分为（）报告。

全行反洗钱及制裁合规（）人员，上岗前应接受反洗钱及制裁合规专门培训，任职期内应（）参加反洗钱及制裁合规培训。

集团各机构应制定有效的反洗钱及制裁合规人员继任计划，加强合规人员队伍建设，保持合规人员稳定性。

境外机构反洗钱及制裁合规人员数量，由境外机构根据业务需要与本机构人力资源部、全球反洗钱中心共同协商确定。

二级分行、一级支行可根据工作需要，在合规部门或指定部门，设置反洗钱及制裁合规岗位，配备专职人员，专职人员不得少于 2 人。

一级分行（）任职前，应经过总行全球反洗钱中心的专业测试。

（）及以下机构第一道防线部门应指定（）负责本部门反洗钱及制裁合规工作。