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7.《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过的纪律处分。( )
6.根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发[2014]57号)的规定,商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。( )
5.根据《员工违规行为经济处罚办法》,在办理银行卡收单业务中,未对商户进行入网前调查走访的,或未对商户或商户负责人进行风险信息共享系统核查的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚。( )
4.审计人员向有关单位和个人调查取得的证明材料,应当有提供者的签名或者盖章;不能取得提供者签名或者盖章的,审计人员应当注明原因。( )
3.根据《员工违规行为经济处罚办法》,在办理电子银行业务中,利用电子银行渠道为自己或他人过渡资金谋取私利的,对责任人给予10000元以上、20000元以下的经济处罚。( )
2.根据《员工违规行为经济处罚办法》,库存现金出现长、短款未及时报告、查明原因并按规定处理的,对责任人给予5000元以上、10000元以下的经济处罚。( )
1. 内部审计力量不足的商业银行,应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。( )
26.根据我行《员工违规行为经济处罚办法》,在反洗钱管理工作中,有下列情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚:( )
25.根据我行《员工违规行为经济处罚办法》,在办理电子银行业务(包括但不限于网上银行、手机银行、微信银行、电话银行等业务)中,有下列情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚:( )
24.根据我行《员工违规行为经济处罚办法》,在银行卡业务开办中,有下列情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚:( )
