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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

题目内容

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单选题

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金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全、准确、完整、保密

B、安全、准确、高效、保密

C、及时、准确、高效、保密

D、及时、准确、高效、透明

答案：A

2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

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客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）

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义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）

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客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，如客户有投诉倾向的，金融机构可以为客户办理业务后及时要求客户予以更新。（）

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在中华人民共和国境内已登记常住户口的中国公民的有效身份证件可以为（）。

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义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施，并应采取与其风险状况相称的管理措施。（）

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金融机构应对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。（）

题目内容

(

单选题

)

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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全、准确、完整、保密

B、安全、准确、高效、保密

C、及时、准确、高效、保密

D、及时、准确、高效、透明

答案：A

相关题目

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按规定建设反洗钱信息系统的

C. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

A. 真实性

B. 有效性

C. 完整性

D. 间歇性

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A. 正确

B. 错误

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义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

A. 国籍

B. 职业

C. 地址

D. 联系方式

点击查看答案

客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

A. 姓名或者名称

B. 身份证件或者身份证明文件种类

C. 身份证件号码

D. 职业

点击查看答案

客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在中华人民共和国境内已登记常住户口的中国公民的有效身份证件可以为（）。

A. 居民身份证

B. 临时身份证

C. 驾驶证

D. 中国护照

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。（）

A. 正确

B. 错误

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