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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（）

A、实名账户

B、联名账户

C、同名账户

D、假名账户

答案：D

2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

《可疑交易监测标准2020版》包括哪些可疑交易监测标准？（）

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客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，如客户有投诉倾向的，金融机构可以为客户办理业务后及时要求客户予以更新。（）

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客户与保险业金融机构进行金融交易，应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。（）

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金融机构应对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。（）

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）

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在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额（）以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

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义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施，并应采取与其风险状况相称的管理措施。（）

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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

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金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

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(

单选题

)

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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（）

A、实名账户

B、联名账户

C、同名账户

D、假名账户

答案：D

相关题目

《可疑交易监测标准2020版》包括哪些可疑交易监测标准？（）

A. 客户身份信息异常

B. 高风险客户

C. 反恐怖融资

D. 非正常保全

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A. 正确

B. 错误

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客户与保险业金融机构进行金融交易，应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。（）

A. 正确

B. 错误

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金融机构应对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 人民币1万以上或者外币等值1000美元

B. 人民币2万以上或者外币等值2000美元

C. 人民币5万以上或者外币等值10000美元

D. 人民币20万以上或者外币等值20000美元

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A. 正确

B. 错误

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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

A. 姓名或者名称

B. 身份证件或者身份证明文件种类

C. 身份证件号码

D. 职业

点击查看答案

金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C. 未按照规定履行客户身份识别义务

D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（ ）

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（）