A、培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B、审批本机构制定的行为守则及其细则
C、监督高级管理层实施从业人员行为管理
D、积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告
答案:ABC
A、培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B、审批本机构制定的行为守则及其细则
C、监督高级管理层实施从业人员行为管理
D、积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告
答案:ABC
A. 一般抵押权
B. 最高额抵押权
C. 连带责任抵押
D. 普通抵押
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 违法提供或者出售信息;
B. 因过失泄露信息;
C. 未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息;
D. 未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正;
E. 拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料。
A. 营业收入
B. 从业人员
C. 利润
D. 资产总额
A. 客户风险评级结果为高风险、次高风险的,包括定期审核及动态调整(调高或调低)
B. 怀疑客户特征、业务关系、交易的目的和意图、资金来源和用途存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的
C. 客户因涉嫌犯罪被国家有关机关、部门、机构查询、冻结、扣划,或者疑似国家司法、执法和监察机关发布的涉嫌洗钱及相关犯罪人员的
D. 客户被人民银行反洗钱调查的
解析:备注:一次性授信额度不在年审范围