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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,投后管理岗可通过以下哪些渠道每日监测债券发行人的负面信息。

A
证券舆情信息系统
B
大数据风险管理和预警平台
C
万得
D
彭博

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

第二十条总行金融市场部投后管理岗负责本外币信用债券的投后集中管理,具体内容包括(一)通过证券舆情信息系统、大数据风险管理和预警平台以及万德、彭博等第三方咨询平台每日监测债券发行人的负面信息
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单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,对于内外部检查发现的问题,检查实施机构或整改牵头部门应与被查机构充分沟通,根据问题严重程度、风险高低、损失程度等,合理确定整改期限,明确出具整改意见。整改应立查立改,整改期限原则上不得超过30天,确有需要延长整改期限的,应有充分必要理由。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,内控违规问题管理是指对各类外部检查以及日常履职过程中发现的违规问题、操作风险事项进行记录、处理与整改的过程。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,内控系统功能模块主要包括( )。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,各分行合规部门主要职责包括:( )。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,内控违规问题管理的基本原则包括:( )。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,部门自查、条线检查、内部审计发现的问题,由( )录入。监管检查和外部审计发现问题,由( )录入。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,问题记录部门主要负责人原则上应在( )个工作日内对问题或登记流程进行审核;对高风险事项,必须在( )个工作日内审核。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,对于内外部检查发现问题,应在完成事实确认和责任认定后( )个工作日内录入内控系统。员工日常履职过程中发现的违规问题和操作风险事项,应( )个工作日内完成内控违规登记工作。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,内控违规问题实行( ),记录内容包括问题发生时间、责任人、问题内容、问题领域、违反规定、风险程度等。

单选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,( )是全行内控违规问题的牵头管理部门,

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