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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《浙商银行内控违规问题管理办法(2022年版)》,内控违规问题管理的基本原则包括:( )。

A
全面记录,真实反映
B
重点突出,逐项处罚
C
限期整改,有序推进
D
结果导向,整改到位

答案解析

正确答案:ACD

解析:

第三条 内控违规问题管理的基本原则
第一部分评审考试

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单选题

根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,信用债券在满足准入条件的前提下,仍应同时审慎、充分评估。

单选题

根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,以下哪个总行部门为本行投资交易信用债券的主管部门。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,信用债券投资交易业务采用“先授信额度,后单笔业务”授信管理模式的,相关分支行、总行金融市场部信用交易团队应于起息日次一工作日进行检查,确认已占用信用风险管理系统中的对应授信额度。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,信用债券的投后管理主要基于公开信息,包括发行人的募集说明书、定期报告、临时报告、信用评级报告、新闻报道、负面舆情,以及二级市场证券交易情况等信息。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,投后管理岗可通过以下哪些渠道每日监测债券发行人的负面信息。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,以下哪项不属于发行人、担保人、重要关联方的重大负面信息。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,可以通过以下哪个渠道查询债券发行信息、兑付信息。

单选题

根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,下列哪项不属于信用债券投后管理内容。

单选题

根据《浙商银行债券回购交易业务管理办法(2021年版)》,质押式回购是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,交易双方约定在未来某一日期,正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量、同种债券的交易行为。

单选题

根据《浙商银行债券回购交易业务管理办法(2021年版)》,买断式回购是指资金融入方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时,双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金,逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

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