严禁违规代客户办理各类账户的（）等业务。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划

B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D. 制定书面的合规政策

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容备份到另一系统数据库中

C. 反洗钱档案不允许对外调阅

D. 应销毁处理的档案须经主管领导审批

A. 凭证签字

B. 语音自助提示

C. 屏幕自助显示

D. 客户自行查看

A. 用户管理

B. 身份确认

C. 密码（口令）

D. 授权或转授权

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

A. 内部欺诈

B. 知识技能匮乏

C. 核心雇员流失

D. 外部欺诈盗窃

A. 监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告

B. 董事会负责任命合规负责人

C. 董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

D. 高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险

A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 弱化内部管理程序

A. 随意变更会计处理方法的行为

B. 私设会计账簿的行为

C. 不依法设置会计账簿的行为

D. 任用不具有会计从业资格证书的人员从事会计工作的行为

A. 商业银行法

B. 公司法

C. 证券法

D. 人民银行法