A、设计定性与定量分析相结合的市场风险评估模型，有效控制市场风险
B、应设定所能承担的整体风险限额和每一种业务的风险限额，并根据不同业务明确各部门和各级交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限
C、前台（交易）与后台（会计结算与交收）分开，业务资料保存完整，以备查验
D、要实行统一授信管理
答案：ABC
A、设计定性与定量分析相结合的市场风险评估模型，有效控制市场风险
B、应设定所能承担的整体风险限额和每一种业务的风险限额，并根据不同业务明确各部门和各级交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限
C、前台（交易）与后台（会计结算与交收）分开，业务资料保存完整，以备查验
D、要实行统一授信管理
答案：ABC
A. 对个人处以五十元以下罚款
B. 对个人处以一千元以下罚款
C. 对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告
D. 对银行业金融机构和其他单位处以一万元以下罚款、警告
A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益
B. 提高信贷资产质量
C. 规范商业银行的行为
D. 加强监督管理
A. 制订
B. 执行
C. 日常检查
D. 持续改进
A. 报送
B. 查询
C. 使用
D. 以上都是
A. 调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B. 封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C. 调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》
D. 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
A. 不良贷款
B. 非信贷资产
C. 表外业务
D. 中间业务
A. 双人负责
B. 责任分离
C. “印、押、证”相分离
D. 相互制约
A. 人员充足
B. 职责明确
C. 分工合理
D. 报告关系清晰
A. 金融质押品
B. 应收账款
C. 商用房地产
D. 居住用房地产
A. 专利支出
B. 服务收支
C. 旅游收支
D. 版权收入
