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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《浙商银行集团客户认定管理办法》,下列哪些情况应按集团客户进行管理:

A
直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。
B
共同被第三方企事业法人或自然人直接或间接控制的。
C
主要投资者个人[指直接或间接控制一个企业5及以上表决权资本(按出资额或持有股份,下同)的自然人]、关键管理人员(指有权计划、指挥、控制企业活动的自然人,包括董事长、董事、董事会秘书、总经理、财务负责人、其他各项事务的负责人等)或与其近亲属(指三代以内直系亲属及二代以内旁系亲属)等关联自然人共同直接或间接控制的。
D
存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,本行认为应视同集团客户进行管理的。

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

第三条本办法所称集团客户是指具有以下特征之一的多个境内外单一法人的集合体。
(一)直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。
(二)共同被第三方企事业法人或自然人直接或间接控制的。
(三)主要投资者个人[指直接或间接控制一个企业5及以上表决权资本(按出资额或持有股份,下同)的自然人]、关键管理人员(指有权计划、指挥、控制企业活动的自然人,包括董事长、董事、董事会秘书、总经理、财务负责人、其他各项事务的负责人等)或与其近亲属(指三代以内直系亲属及二代以内旁系亲属)等关联自然人共同直接或间接控制的。
(四)存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,本行认为应视同集团客户进行管理的。


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