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基金应知应会考试参考题库
350
单选题

55.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户 利益优先的要求?( ) I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上 市股权的投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所 在公司发行的公司债券 III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所 在公司在基金分红前申购该基金 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息[单选题]*

A
 II、III
B
 I、II、III
C
 III、IV
D
 II、IV

答案解析

正确答案:B

解析:

好的,让我们一起来分析这道题,并通过一些生动的例子来帮助你更好地理解。 ### 题目背景 这道题目主要考察的是**客户利益优先原则**,即在金融行业中,基金管理人必须始终将客户的利益放在首位,不能因为个人或其他因素损害客户利益。 ### 选项分析 1. **I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议** - **解释**:虽然基金经理甲为亲戚朋友提供投资建议表面上看起来并没有直接损害客户利益,但这种行为可能涉及利益冲突。例如,如果他把更多精力放在私人建议上,而不是专心管理公募基金,就有可能影响到公募基金的表现。 - **结论**:违反了客户利益优先的原则。 2. **II. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券** - **解释**:这里很明显地涉及到了利益冲突。投资经理乙使用管理的资金购买朋友公司的债券,可能会导致不公平交易或内幕交易,从而损害客户利益。 - **结论**:违反了客户利益优先的原则。 3. **III. 基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在的公司在基金分红前申购该基金** - **解释**:基金经理丙提前透露分红信息给好友,让其所在的公司利用这一信息获利。这种行为显然违反了公平交易原则,损害了其他投资者的利益。 - **结论**:违反了客户利益优先的原则。 4. **IV. 张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息** - **解释**:丁拒绝透露任何未公开的信息,这是正确的做法。保护未公开信息不被泄露,可以防止内幕交易,维护市场公平。 - **结论**:没有违反客户利益优先的原则。 ### 最终答案 根据以上分析,选项 **B: I、II、III** 是正确答案。 希望这些详细的解释能帮助你更好地理解这个知识点!如果你还有任何疑问,请随时告诉我。

相关知识点:

客户利益优先需注意

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