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基金应知应会考试参考题库
350
单选题

6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的 是( ) I.为客户填写基金申购表单 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 IV.安排个人客户拼单购买某私募基金[单选题]*

A
 II、III
B
 I、II、III、IV
C
 II、III、IV
D
 I、III、IV

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

基金募集业务要合规

基金应知应会考试参考题库

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相关题目

单选题

94、下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。Ⅰ.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预 测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传 推介Ⅲ.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被 投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本Ⅳ.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选题

93、基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )。 Ⅰ.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入 该公司股票Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选题

92、关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎 ”要求,以下表述错误的是( )。

单选题

91、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。 Ⅰ.避免实施违法违规行为Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ.参与监管机构的执法活动

单选题

90、关于基金职业道德特征, 以下表述错误的是( )。

单选题

89、在基金收入中,股利收入属于( )。

单选题

88、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是( )。

单选题

87、关于基金净值计价错误的处理,以下说法错误的是( )。

单选题

86、某公募基金管理公司计划发行 QDII 基金产品,开展海外证券投资业务。该公司内部开 会讨论,列举出了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下,不属于必须事项的是 ( )。

单选题

85、因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损 失的资金来源是( )。

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