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基金应知应会考试参考题库
350
单选题

3.下列行为中,构成不正当竞争的是( ) I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人 B 在基金募集 推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十 周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金 管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息[单选题]*

A
 I、II.III、IV
B
 I、II、IV
C
 II、IV
D
 II、III、IV

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

不正当竞争行为要认清

基金应知应会考试参考题库

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单选题

97、某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中, 为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品, 李某的这一行为违反了“诚实守信 ”职业道德的哪条要求?( )。

单选题

96、关于对操纵市场行为的理解, 以下行为属于操纵市场的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A、公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价, 使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高 股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公 司股票

单选题

95、下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )。Ⅰ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A、进行投后管理过程中,了解到该公司要并购 重组,随即买入了 A 公司的股票Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B 公司的股票 Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C、公司的一件重 大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D、公布的财务报告,得出 D、公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D、公司股票

单选题

94、下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。Ⅰ.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预 测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传 推介Ⅲ.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被 投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本Ⅳ.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选题

93、基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )。 Ⅰ.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入 该公司股票Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选题

92、关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎 ”要求,以下表述错误的是( )。

单选题

91、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。 Ⅰ.避免实施违法违规行为Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ.参与监管机构的执法活动

单选题

90、关于基金职业道德特征, 以下表述错误的是( )。

单选题

89、在基金收入中,股利收入属于( )。

单选题

88、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是( )。

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