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104、基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,以下不属于基金职业道德教育主要 途径的是( )。
103、第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的 相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。
102、某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中,不符合告 知义务相关要求的是( )。
101、某集合资管计划的法律文件规定:资金用途为开展债权投资业务,由债务人按约定还 本付息,并且由债务人的股东以其持有债务人全部股权提供质押担保,受托人的以下哪些行 为违背了信义义务? ( )Ⅰ.将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用Ⅱ.债务人发生延期付息,受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查Ⅲ.债务人股权质押至受托人名下,质押期限先于债务人的还本期限届满Ⅳ.将尚未分配的收益投资于股票,择机抛售后为本资管计划获取巨额收益
100、基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。
99、基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,要做到公正廉洁。 在公正廉洁方面,基金从业人员应该做到的不包括( )。
98、以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
97、某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中, 为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品, 李某的这一行为违反了“诚实守信 ”职业道德的哪条要求?( )。
96、关于对操纵市场行为的理解, 以下行为属于操纵市场的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A、公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价, 使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高 股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公 司股票
95、下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )。Ⅰ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A、进行投后管理过程中,了解到该公司要并购 重组,随即买入了 A 公司的股票Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B 公司的股票 Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C、公司的一件重 大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D、公布的财务报告,得出 D、公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D、公司股票
