229、关于基金管理公司风险管理程序, 以下表述正确的是( )。Ⅰ.风险管理体系建立后应当保持长期不变,保持制度的稳定性Ⅱ.公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估Ⅲ.公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求Ⅳ.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
答案解析
解析:
相关知识点:
基金管理公司风险管理
相关题目
121、A 企业某年末资产负债表中总资产 20 亿,负债 8 亿,实收资本 3 亿,未分配利润 5 亿。 关于该企业的信息,以下表述最可能正确的是( )。
120、以下属于资产负债表中负债项的会计科目是( )。
119、关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
118、关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是( )。
117、以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是( )。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.已在中国证券投资基金业协会注册的从业人员
116、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时, 以下做法正 确的是( )。Ⅰ.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.接受乙公司提供的非公开信息使用的,对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受不使用乙公司提供的非公开信息
115、根据基金宣传推介材料规范性要求,以下属于不当宣传用语的是( )。Ⅰ.坐享财富增长Ⅱ.安心享受成长Ⅲ.长期稳赚Ⅳ.认购日期截止到 X 年 X 月 X 日
114、在基金份额发售的 3 日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包含( )。
113、关于巨额赎回的处理,以下表述错误的是( )。
112、关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为 100 份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于 100 万份
