197、因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的， 以下关于责 任承担的说法中，不正确的是( )。

153、小宋是某基金管理公司研究员，下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。Ⅰ.小宋在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出Ⅱ.小宋在饭局上了解到某上市公司有“10 送 10 ”股利分配的预案，认为自己不宜进行股票 交易，但告诉同学让其买入该股票Ⅲ.小宋想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市 场价格走势的预测和判断Ⅳ.小宋获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该 股票

152、某私募基金管理人作为 A、资管计划的投资顾问，控制 A 资管计划与其作为基金管理 人管理的 B 私募基金相互成交，通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募 基金，该等行为属于以下( ) 所述的违法情形。

151、某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调 查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司，该行为违反了从业人员( )的要求。

150、具体而言，基金从业人员应当做到不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂， 如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。某基金经理的下列行为中违反“保守秘密 ”要求 的是( )。

149、基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金 销售量给予其一定回扣，该行为在职业操守上违反了( ) 的要求。

148、基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正，主要体现在以下几点:( )。 Ⅰ.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票

147、某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到，某上市公 司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司的高管，于是，该基金经理利用此消息 为基金进行了投资交易，该基金经理的行为违反了诚实守信中( )。

146、操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息，从而达到推高 A 公司股价 的效果，使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入公司股票，推 高股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量买入 B 公 司股票

145、下列行为中，涉嫌内幕交易的是( )。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，该股民赶紧买入了 B 公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全 部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告，得出 D 公司近期可能出现亏损，于是建议 公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

144、基金管理公司员工的以下行为中，违反职业道德“诚实守信 ”基本要求的是( )。Ⅰ.在春节期间，基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红 包Ⅱ.基金公司市场人员宣传基金过往业绩时， 自行制作宣传材料，介绍其年化收益率、换手 率、回撤率等指标Ⅲ.基金经理在外出调研时，某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例，基金经理利 用了此消息进行了投资Ⅳ.基金公司销售人员推介混合型基金产品时，根据其投资策略，侧重讲述股票投资理念， 也承认债券投资占比较少