69、某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则
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相关知识点:
基金公司反洗钱措施要做好
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31.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目, 郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品 的已有股票 A 的持仓卖出 II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股 价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 III.基金 经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票[单选题]*
30.货币市场工具一般是指( )。 [单选题]*
29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。 [单选题]*
28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) [单选题]*
27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金, 以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ) [单选题]*
26.关于混合型基金,以下表述错误的是( )。 [单选题]*
25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。 [单选题]*
24.以下属于债券投资系统性风险的是( ) .[单选题]*
23.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ) [单选题]*
22.关于交易成本,以下表述错误的是( ) [单选题]*
