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基金应知应会考试参考题库
350
单选题

69、某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则

A
 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
 Ⅰ、Ⅱ
D
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:反洗钱合规性风险管理措施主要包括:1、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配 置资源;2、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关 客户的身份证明材料予以保存;3、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资 金划转;4、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;5、建立符合行业特征的 客户风险识别和可疑交易分析机制。

相关知识点:

基金公司反洗钱措施要做好

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