440.农商银行确认为可疑交易的,要在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

1114.中国人民银行及其分支机构针对反洗钱法定监管事项中的突出问题,或者为核实和了解某个方面的重点情况,可以通过()的方式,深入金融机构开展实地调研和政策指导。

1113.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的,应当及时发出(),进行风险提示,要求其采取必要的整改措施。

1112.中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以反洗钱报告机构为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,保存下列信息,实施动态监督管理:。答案:D

1111.中国人民银行及其分支机构开展风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后,至少提前()个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。

1110.中国人民银行及其分支机构监管走访金融机构前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。以本级机构名义开展的监管走访由本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准;以反洗钱管理部门名义开展的监管走访由部门负责人或者其上级领导批准《反洗钱监管通知书》应当提前()个工作日送达相关金融机构,告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。 答案:B

1109.中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过电话或者书面质询的方式向银行进行确认和核实,银行应当自被告知或者收到书面通知之日起()个工作日内予以答复。

1108.中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》(附1),在100分基准分基础上,对评级指标逐项评价计分,确定法人金融机构的()。

1107.中国人民银行或其分支机构完成复评后将()以适当方式告知法人金融机构。针对评级过程中发现的问题,中国人民银行或其分支机构可以根据具体情形决定是否对A.类、B.类机构发出《反洗钱监管意见书》,应当对C.类及以下机构发出《反洗钱监管意见书》,并进行风险提示,要求其采取必要的整改措施。

1106.中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈()、计分情况和初评分数。

1105.中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当自收到鉴定申请之日起()工作日,通知收缴单位报送需要鉴定的货币。