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会计理论考试题库
2,129
多选题

下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有、()。

A
审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。
B
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
C
发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向侦查机关报告。
D
对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

答案解析

正确答案:ABCD
会计理论考试题库

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单选题

中国人民银行及其分支机构负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

单选题

中国人民银行可以直接和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制,实施跨境反洗钱监督管理。

单选题

经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后可以不执行。

单选题

中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,应当依法给予行政处分。

单选题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的15个工作日内补正。

单选题

金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告,不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。

单选题

商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务,金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊,故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。

单选题

中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。

单选题

金融机构履行反洗钱义务过程中获得的企业交易活动信息、现金流信息,可提供给税务部门清查企业是否偷逃了税款。

单选题

中国反洗钱监测分析中心是我国的反洗钱信息中心,只负责大额交易和可疑交易报告的接收和分析,不具有对金融机构监督检查的职责。

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