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会计理论考试题库
2,129
多选题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A
 未按规定履行客户身份识别义务的
B
 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C
违反保密规定,泄漏有关信息的
D
 未按规定对职工进行反洗钱培训的

答案解析

正确答案:ABC
会计理论考试题库

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相关题目

单选题

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础。

单选题

 调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。

单选题

 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。

单选题

 封存期间,金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

单选题

 查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。

单选题

 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分。

单选题

 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

单选题

 反洗钱法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

单选题

 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。

单选题

 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

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