AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 会计理论考试题库 题目详情
CA0515546E800001118E10A51BA19FB0
会计理论考试题库
2,129
多选题

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是:()

A
 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
B
 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
C
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
D
 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的,遵守其规定

答案解析

正确答案:BCD
会计理论考试题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

 在反洗钱调查中,被调查机构不履行法定义务,或履行义务存在瑕疵,应承担相应的法律责任。

单选题

 如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关,不构成洗钱犯罪,或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题,没有必要调查核实的,可以不启动调查核实程序。

单选题

 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

单选题

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础。

单选题

 调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。

单选题

 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。

单选题

 封存期间,金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

单选题

 查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。

单选题

 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分。

单选题

 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码