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多选题
694.对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身
694.对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身
份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。
这些措施包括但不限于:()。
A
重新识别调查客户身份,包括客户的职业年龄收入等信息
B
采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C
调查分析客户交易背景交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源,关联客户基本信息和交易情况开户或交易动
机等
D
整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符
答案解析
正确答案：ABCD
题目纠错
岗位练兵考试题库1
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