120.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

230.银保监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确
定机构监管评级和现场检查的重要依据。答案:正确

229.银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件
责任人员做出处理决定.正确

228.银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任
的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。答案:正确

227.案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,
应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。答案:正确

226.案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自
行调查 错误

225.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业
金融机构和银保监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。答案:正确

224.银行业金融机构按照银行业监管机构的部署,在组织开展
全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件,可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定 错误

223.商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度
的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。答案:正确

222.银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机
制。答案:正确

221.金融机构应当将保护金融消费者合法权益纳入公司治理、
企业文化建设和经营发展战略中统筹规划,落实人员配备和经费预算,完善金融消费者权益保护工作机制。答案:错误