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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

A、正确

B、错误

答案：B

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2022年反洗钱业务考试题库

山东省农村商业银行黑名单过滤系统:同一密码的使用期限为()天，超期使用后由系统提示强制修改。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

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可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查()

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

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反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

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对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章（）的为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。

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金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）

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按照反洗钱法规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

题目内容

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判断题

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2022年反洗钱业务考试题库

完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

A、正确

B、错误

答案：B

解析：存量题库

相关题目

山东省农村商业银行黑名单过滤系统:同一密码的使用期限为()天，超期使用后由系统提示强制修改。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

A. 中国人民银行或者其省一级分支机构

B. 银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构

C. 公安机关

D. 人民检察院和人民法院

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符

C. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

A. 汇款人姓名或者名称

B. 汇款人账号

C. 汇款人住所

D. 收款人姓名

解析：存量题库

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反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章（）的为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。

A. 《外汇业务审批单》

B. 《提取外币现钞备案表》

C. 《外汇申报单》

D. 《涉外收入申报单（对私）》

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金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

A. 更名

B. 迁址

C. 破产

D. 倒闭

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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A. 正确

B. 错误

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