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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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判断题

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

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明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒，构成刑法第三百一十二条规定的犯罪，同时又构成刑法第一百九十一条或者第三百四十九条规定的犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

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重新识别客户身份后，对于客户风险等级，金融机构应（）

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求农村商业银行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，农村商业银行应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；农村商业银行不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

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人民银行可以将反洗钱信息用于征信、金融市场监督管理等工作。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

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代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。

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目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。

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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

A. 查询人是否符合查询条件

B. 身份证件是否本人且真实有效

C. 查询范围是否合规

D. 查询时间是否适当

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A. 正确

B. 错误

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重新识别客户身份后，对于客户风险等级，金融机构应（）

A. 不必调整客户洗钱风险等级

B. 定期调整客户洗钱风险等级

C. 及时调整客户洗钱风险等级

D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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人民银行可以将反洗钱信息用于征信、金融市场监督管理等工作。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。

A. 以服务行业掩护

B. 通过各种投资工具

C. 通过拍卖行

D. 通过赌博或博彩业

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A. 正确

B. 错误

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

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