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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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柜面人员应通过业务系统保存完整的个人客户信息资料，包括存款人姓名、性别、国籍、电话号码、住所、职业、身份证件名称和号码和有效期限等信息。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

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按照《金融机构反洗钱规定》，对有洗钱嫌疑的客户，如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施（）

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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。

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反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。

题目内容

(

判断题

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2022年反洗钱业务考试题库

柜面人员应通过业务系统保存完整的个人客户信息资料，包括存款人姓名、性别、国籍、电话号码、住所、职业、身份证件名称和号码和有效期限等信息。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

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对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施（）

A. 建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。

B. 建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。

C. 进一步深入了解客户财产和资金来源。

D. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 100,10

B. 100,20

C. 200， 10

D. 200,20

解析：存量题库

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