试题通
试题通
APP下载
首页
>
财会金融
>
2022年反洗钱业务考试题库
试题通
搜索
2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
判断题
)
 客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

试题通
2022年反洗钱业务考试题库
试题通
金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-1600-c07f-52a228da6009.html
点击查看题目
 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6014.html
点击查看题目
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6011.html
点击查看题目
 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6015.html
点击查看题目
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-be30-c07f-52a228da6008.html
点击查看题目
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6018.html
点击查看题目
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c3-fa70-c07f-52a228da6007.html
点击查看题目
 客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da601a.html
点击查看题目
 评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6004.html
点击查看题目
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受（），以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c4-0df8-c07f-52a228da600f.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
试题通
2022年反洗钱业务考试题库

 客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

试题通
试题通
2022年反洗钱业务考试题库
相关题目
金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-1600-c07f-52a228da6009.html
点击查看答案
 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6014.html
点击查看答案
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）

A.  反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B.  反洗钱工作应实行条线管理

C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D.  反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6011.html
点击查看答案
 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

A.  职业道德

B.  资质

C. 经验

D.  专业素质

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6015.html
点击查看答案
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-be30-c07f-52a228da6008.html
点击查看答案
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

A.  高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6018.html
点击查看答案
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：（）

A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 报告可疑交易报告

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c3-fa70-c07f-52a228da6007.html
点击查看答案
 客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da601a.html
点击查看答案
 评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6004.html
点击查看答案
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受（），以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 反洗钱处罚的情况

B. 反洗钱监管的情况

C. 反洗钱内控制度

D. 反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c4-0df8-c07f-52a228da600f.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8364766B00001FAC31D608D201667.html
银行知识理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8348CB0B000014898B68314791AE3.html
对公客户经理总行题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB7D2746250000128BC1E0E14C01F76.html
财务会计理论知识综合
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5E5484A2000015AFCE4B214CF19A6.html
2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5C9FB04100001439B3FA010301495.html
审计基础知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB4D56A4B300001FE3E1F10AB001CB0.html
2024年金融合规考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB29DFD7C700001E07719801ED01A07.html
反假货币理论测评试卷
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB19FE50960000117493800199014E4.html
邮政储汇业务员题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB077B87CC00001E9C51070137018CE.html
2024年运营条线人员上岗考试
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAAE6E7B6C500001FEBC1B0018C314BE.html
管理会计知识题库
智能导入
最新题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302