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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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判断题

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可疑交易报告的继续报告时间为3个月。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

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金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

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主报告人和报告员名单应报人民银行当地分支机构及级机关备案，主报告人和报告员发生变更的，应当在（）个工作日内将更新情况报人民银行当地分支机构及上级机关。

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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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对符合大额交易的规定标准的金融机构内部交易，应作为大额交易上报。

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反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

可疑交易报告的继续报告时间为3个月。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。

A. 外汇账户

B. 离岸账户

C. 匿名账户

D. 虚假账户

解析：存量题库

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

A. 《中国人民银行法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

解析：存量题库

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金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

解析：存量题库

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A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

解析：存量题库

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

解析：存量题库

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对符合大额交易的规定标准的金融机构内部交易，应作为大额交易上报。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

A. 销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况

B. 销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系

C. 销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用

D. 销户后，银行可将客户销户资料一并销毁

解析：存量题库

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