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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（）。

A、非金融机构适用

B、只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用

C、仅适用于金融机构

D、可与可疑交易报告义务相互替代

答案：BCD

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库

客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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客户宁愿损失投连产品的初始费用而提前退保或解除合同,尤其是以现金支付却要求以支票形式支付给第三方的行为，是一种经济不理性的行为，应分析是否存在洗钱可疑。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

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（）的反洗钱工作基本原则允许各国在FATF要求的框架下，采取更加灵活的措施，以有效地分配资源、实施与风险相适应的预防措施，最大限度地提高有效性。

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金融机构有（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施，履行反洗钱义务，金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊，故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（）。

A、非金融机构适用

B、只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用

C、仅适用于金融机构

D、可与可疑交易报告义务相互替代

答案：BCD

解析：知识更新题库

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告和可疑交易报告

D. 综合报告

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

A. 正确

B. 错误

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A. 规则为本

B. 风险为本

C. 有效性为本

D. 合规为本

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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A. 对

B. 错

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A. 正确

B. 错误

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

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关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（ ）。

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