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2022年反洗钱业务考试题库
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2022年反洗钱业务考试题库
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多选题
)
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括:()

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、 个体工商户

答案:BCD

解析:存量题库

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2022年反洗钱业务考试题库
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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da6016.html
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 法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6001.html
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代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示()的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c4-0240-c07f-52a228da6008.html
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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展()客户的身份识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ae90-c07f-52a228da6016.html
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国际保险监督官协会的宗旨是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-52f0-c07f-52a228da6001.html
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根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-d5a0-c07f-52a228da6014.html
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跨境汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da601d.html
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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-21b8-c07f-52a228da601d.html
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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时,金融机构应当重新识别客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da6016.html
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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-aa78-c07f-52a228da6013.html
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2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年反洗钱业务考试题库

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括:()

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、 个体工商户

答案:BCD

解析:存量题库

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2022年反洗钱业务考试题库
相关题目
反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da6016.html
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 法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

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代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示()的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。

A. 负责人

B. 代理人

C. 被代理人

D. 监护人

解析:存量题库

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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展()客户的身份识别

A. 法人

B. 非自然人

C. 自然人

D. 个体

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ae90-c07f-52a228da6016.html
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国际保险监督官协会的宗旨是( )。

A. 制定全球保险监管的指导原则和标准

B. 维护国际保险市场稳定和保护投保人利益

C. 促进全世界范围内保险业监管者的合作

D. 加强保险业监管方与其他金融市场监管方之间的协作

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根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述错误的是()。

A. 外国公民可将护照作为实名证件

B. 临时身份证也是有效的实名证件

C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件

D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件

解析:知识更新题库

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跨境汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da601d.html
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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-21b8-c07f-52a228da601d.html
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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时,金融机构应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da6016.html
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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。

A. 对

B. 错

解析:知识更新题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-aa78-c07f-52a228da6013.html
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