A、客户身份特征
B、交易特征
C、行为特征
D、共同特征
答案:ABC
解析:存量题库
A、客户身份特征
B、交易特征
C、行为特征
D、共同特征
答案:ABC
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A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C. 情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
D. 情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。
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A. 合规能力
B. 风险意识
C. 职业操守
D. 以上皆是
解析:知识更新题库
A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. 将洗钱活动作为刑事犯罪来处罚。
B. 为适当的机构设定反洗钱法定职责。
C. 执行金融交易报告要求。
D. 建立适当的机制来处理报告及负责调查和侦查洗钱活动。
E. 建立适当的国际反洗钱合作。
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A. 专门机构
B. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
C. 指定专人
D. 反洗钱专门机构或者指定专人
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A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
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A. 按规定采取
B. 中止
C. 继续采取
D. 终止
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A. 开户
B. 处置
C. 离析
D. 归并
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A. 信托公司
B. 财务公司
C. 汽车租赁公司
D. 货币经纪公司
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