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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、姓名或者名称

B、住所

C、职业

D、联系方式

答案：AD

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

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金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。

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以下交易中属于应报告的大额交易的是：（）

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在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

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《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

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资产所有人、控制人或者管理人因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，农村商业银行可依据公安部相关文书规定的方式，对指定()的资产进行处理。

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2004年10月6日，一个区域性的专业反洗钱国际组织——（）在俄罗斯首都莫斯科正式成立，中国人民银行副行长李若谷代表中国政府在成立宣言上签字。中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同成为该组织的创始成员国。

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、姓名或者名称

B、住所

C、职业

D、联系方式

答案：AD

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A. 正确

B. 错误

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金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。

A. 正确

B. 错误

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以下交易中属于应报告的大额交易的是：（）

A. 中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元

B. 中石油公司向中国人民银行账户转账120万

C. 中国反洗钱监测分析中心向A文具公司一次性转款300万元人民币

D. 中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元

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在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 为不在本机构开立账户的客户提供4万元现金汇款

B. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元现金汇款

C. 为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞

D. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元票据兑付

解析：存量题库

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《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

A. 建立客户身份识别制度

B. 建立客户身份资料和交易记录保存制度

C. 建立健全反洗钱内部控制制度

D. 执行大额和可疑交易报告制度

解析：知识更新题库

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

A. 正确

B. 错误

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A. 用途

B. 目的

C. 金额

D. 时间

解析：存量题库

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A. 上海经合组织

B. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

C. 亚太反洗钱小组

D. 金融行动特别工作组

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