A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
解析:存量题库
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 用途
B. 目的
C. 金额
D. 时间
解析:存量题库
A. 依法责令金融机构给予纪律处分
B. 建议依法禁止其从事有关金融行业工作
C. 建议依法取消其任职资格
D. 依法责令金融机构给予行政处分
解析:存量题库
A. 五年以上十年以下有期徒刑
B. 十年以上有期徒刑
C. 无期徒刑
D. 死刑
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B. 在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和异常行为
C. 对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告。
解析:知识更新题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 被调查对象的基本情况
B. 可疑交易活动是否属实,可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向
C. 被调查对象的关联交易情况
D. 其他与可疑交易有关的事实
解析:知识更新题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库