A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告
D、内部控制制度
答案:AB
解析:存量题库
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告
D、内部控制制度
答案:AB
解析:存量题库
A. 只适用于金融机构
B. 适用于特定的非金融机构
C. 只适用于金融机构总部
D. 适用于金融机构的所有分支机构
解析:存量题库
A. 配合调查的义务
B. 如实提供信息的义务
C. 不得拒绝的义务
D. 不得阻碍的义务
解析:存量题库
A. 了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。
B. 了解客户经营活动状况和财产来源。
C. 每半年对较高风险客户的身份信息进行核实,及时更
新和补充较高风险等级客户的身份信息,并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。
D. 定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客
户,了解客户交易及背景情况,询问客户交易目的,核实客户交
易动机。经判断符合可疑交易上报条件的,应上报可疑交易报告。
E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高
风险业务的,应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。
解析:存量题库
A. 应将某一账户发生的交易累计计算
B. 应将某一客户在不同银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
C. 应将某一客户在同一银行的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
D. 应将某一客户在同一银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 美国
B. 英国
C. 法国
D. 开曼
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
解析:存量题库
A. 适当
B. 简化
C. 强化
D. 一定
解析:知识更新题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库