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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（）

A、张某毒品犯罪尚未依法裁判，但查证属实

B、张某毒品犯罪事实可以确认，但张某出逃境外

C、张某毒品犯罪事实可以确认，但张某已经死亡

D、张某毒品犯罪事实尚未确认，但李某供认洗钱行为

答案：D

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

客户洗钱分类管理的必要性说法正确的是：()

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。

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下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）

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金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

对客户开展反洗钱宣传是金融机构：（）

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（）

A、张某毒品犯罪尚未依法裁判，但查证属实

B、张某毒品犯罪事实可以确认，但张某出逃境外

C、张某毒品犯罪事实可以确认，但张某已经死亡

D、张某毒品犯罪事实尚未确认，但李某供认洗钱行为

答案：D

解析：存量题库

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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的是：()

A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C. 客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

D. 客户洗钱风险分类是额外要求

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

A. 50-59

B. 55-59

C. 51-55

D. 50-54

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

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下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行营业管理部

C. 中国人民银行无锡市中心支行

D. 中国人民银行宝库县支行

解析：存量题库

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金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 人民银行

D. 单位负责人

解析：存量题库

点击查看答案

银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

解析：存量题库

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

解析：存量题库

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构：（）

A. 法定义务

B. 社会义务

C. 自发行为

D. 自觉行为

解析：存量题库

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在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（ ）

在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（）