A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B、泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政许可的
D、其他依法履行职责的行为
答案:A
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A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B、泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政许可的
D、其他依法履行职责的行为
答案:A
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A. 客户回访
B. 资料保存
C. 实地调查
D. 身份认证
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A. 正确
B. 错误
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A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
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A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
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A. 正确
B. 错误
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A. 上海总部
B. 武汉分行
C. 深圳市中心支行
D. 珠海市中心支行
E. 上海营业管理部
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A. 资金收入单边累计
B. 资金支出单边累计
C. 资金收入或者支出单边累计
D. 资金收入和支出双边累计
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A. 1989年
B. 1992年
C. 1999年
D. 2000年
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A. 正确
B. 错误
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A. 中国人民银行
B. 海关
C. 公安部门
D. 人民法院
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