在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

根据我行相关要求，当制裁合规管理政策、操作规程管理要求与风险偏好不一致的，以（）为准。

在预警判断时，应依据尽职调查信息对预警是否真实命中作出分析判断，仅在至少（ ）以上的识别信息不一致且无任何其他可证明两者存在关联的证据时，可作为误命中处理。

对于确认涉及制裁的客户或交易，原则上应于确认后（ ）个工作日内明确风险处置措施，并将相关情况逐级报送至一级分行业务及客户主管部门、内控合规监督部门，并经一级分行高级管理层人员或其授权的有权签字人审核后，报送至总行内控合规监督部。

如发现交易资金被代理行冻结，经办机构应于发现被冻结（ ）报告至总行内控合规监督部，相关调查结果应于（ ）逐级报送至总行内控合规监督部

原则上，本行跨境合规信息查询发出后（ ）个工作日内代理行未予实质性回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

预警处理相关的资料，应从业务办理完毕或客户终止业务关系起至少保存（ ）年。

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（ ）天内完成。

对于新准入的跨境交易类客户，无论其风险等级高低，均应在初次评级后的（ ）内进行复审，根据客户的跨境交易情况，更新客户的制裁风险等级。

对公KYC平台重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（ ）天内完成。

KYC平台自动触发的持续识别任务一般是在客户及其关联人证件到期前（ ）天生成，任务完成时限为（ ）天。