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2022年反洗钱竞赛题库
1,351
单选题

以下哪项不是农业银行反洗钱工作基本原则()

A
保密性原则
B
独立性原则
C
全面性原则
D
有效性原则

答案解析

正确答案:C
2022年反洗钱竞赛题库

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相关题目

单选题

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。

单选题

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

单选题

根据二级制裁的规定,美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁,即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

单选题

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚,其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

单选题

并不是所有用美元进行的交易,都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

单选题

涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。

单选题

所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见,至少包含原因分析和处理结论,原因分析应有力支持处理结论。

单选题

办理出口信用证保兑、指定融资等业务,客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

单选题

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务,经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

单选题

对于筛查显示命中的业务,在未经预警处理和出具最终预警处理意见前,不得办理相关业务。

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