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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

题目内容

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多选题

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反洗钱信息的用途是（）。

A、反洗钱行政调查

B、征信系统建设

C、反洗钱刑事诉讼

D、宏观经济分析

答案：AC

反洗钱题库2022年题库

与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。

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以下说法错误的是:（）

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。

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根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到经济处罚（）

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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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()年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。

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农商银行反洗钱报告员应采取()的方法，对大额及可疑交易进行分析筛选，对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析，确保及时识别重点可疑交易。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

反洗钱信息的用途是（）。

A、反洗钱行政调查

B、征信系统建设

C、反洗钱刑事诉讼

D、宏观经济分析

答案：AC

相关题目

与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 财产保险

B. 人身保险

C. 信托

D. 期货

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A. 正确

B. 错误

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以下说法错误的是:（）

A. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格

B. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求

C. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准

D. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。

A. 正确

B. 错误

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根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到经济处罚（）

A. 未按照规定建立反洗钱内控制度

B. 未按照规定设立专门机构或者专门机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱宣传、培训

D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易报告

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A. 正确

B. 错误

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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()年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。

A. 2008年

B. 2009年

C. 2012年

D. 2013年

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A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

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