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反洗钱题库2022年题库
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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A、 客户身份资料

B、 客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c848-c07f-52a228da601f.html
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以下属于大额外汇资金交易的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-cc30-c07f-52a228da6018.html
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基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6000.html
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人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与（）的问题有拒绝回答的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-acf0-c07f-52a228da601e.html
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商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施，履行反洗钱义务，金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊，故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6025.html
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下列不属于中国人民银行省一级分支机构的是：（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da6003.html
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 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da600d.html
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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报（）审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b8a8-c07f-52a228da6003.html
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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d7e8-c07f-52a228da6003.html
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 各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dfb8-c07f-52a228da6011.html
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反洗钱题库2022年题库

对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A、 客户身份资料

B、 客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案：ABCD

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相关题目
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。

A.  法人

B. 外国政要

C. 犯罪嫌疑人

D. 外籍客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c848-c07f-52a228da601f.html
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以下属于大额外汇资金交易的是()。

A. 个人当天存款1万美元

B. 个人当天转账8万美元

C. 个人当天取款5万港元

D. 个人当天转账20万港元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-cc30-c07f-52a228da6018.html
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基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6000.html
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人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与（）的问题有拒绝回答的权利。

A. 调查相关

B. 调查无关

C. 可疑交易有关

D. 保存资料有关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-acf0-c07f-52a228da601e.html
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商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施，履行反洗钱义务，金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊，故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6025.html
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下列不属于中国人民银行省一级分支机构的是：（）

A. 天津分行

B. 呼和浩特中心支行

C. 郑州中心支行

D. 济南分行营业管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da6003.html
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 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da600d.html
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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报（）审核。

A. 公安部

B. 国家安全部

C. 人民银行

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b8a8-c07f-52a228da6003.html
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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d7e8-c07f-52a228da6003.html
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 各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dfb8-c07f-52a228da6011.html
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