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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）

A、姓名

B、地址

C、联系方式

D、身份证件或者身份证明文件的种类

E、身份证件或者身份证明文件的号码

F、身份证件或者身份证明文件的有效期限

答案：ABDEF

反洗钱题库2022年题库

法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报（）审核。

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银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

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《反洗钱法》规定，由()设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。

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反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：()

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

题目内容

(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）

A、姓名

B、地址

C、联系方式

D、身份证件或者身份证明文件的种类

E、身份证件或者身份证明文件的号码

F、身份证件或者身份证明文件的有效期限

答案：ABDEF

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A. 反洗钱专职岗位人员

B. 反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D. 新入职员工

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A. 公安部

B. 国家安全部

C. 人民银行

D. 国务院

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银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

A. 银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报

B. 银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告

C. 年度结束后5个工作日内报告

D. 年度结束后10年工作日内报告银行总部

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《反洗钱法》规定，由()设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

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反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：()

A. 事前预防

B. 事前控制

C. 事后监督

D. 事后纠正

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A. 洗钱风险

B. 恐怖融资风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

A. 正确

B. 错误

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

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A. 正确

B. 错误

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